继5月12日,我国第二家合资理财公司——贝莱德建信理财宣布获批开业后,贝莱德在我国的公募基金业务也有了新的进展。

6月11日,贝莱德宣布获得中国监管部门批准其在中国开展公募基金业务的牌照。证监会向贝莱德基金管理有限公司颁发了业务许可证,批准贝莱德以公募基金管理公司(FMC)的形式开展业务活动。

此前的2020年8月28日,贝莱德获得中国公募牌照,成为首家外资发起设立并100%控股的公募机构。

从时间看,贝莱德是在获得批准开展合资理财业务的一个月后,取得这个最新的监管批准。

两家监管机构发出的理财子公司以及公募业务牌照许可,也让贝莱德能够为中国的所有客户群组提供更全面的产品、服务以及深入的投资洞察分析。

而根据规定,贝莱德自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内,应当发行公募基金产品。该牌照的发放,意味着贝莱德将在今年尽快开展公募业务,并发行相关公募产品。

贝莱德表示,本次监管批准让贝莱德能够为中国投资者提供在岸投资产品和解决方案,并助力投资者实现长期的财务目标。

“中国正积极推动金融业的开放。我们很荣幸能够帮助更多中国投资者进入金融市场,并通过构建投资组合为人生不同阶段的财务需求提供保障。我们期待与中国投资者分享贝莱德的全球投资专业知识,并为他们提供更独特的投资解决方案。”该公司董事长兼首席执行官劳伦斯·芬克(Larry Fink)称。

贝莱德亚洲负责人陈蕙兰认为,全球第二大经济体展现的经济高速发展和财富累积,推动了中国本土资产管理行业的增长,“我们希望发挥所长,使投资变得更加便捷和实惠,让更多中国大众能体验到投资所带来的各种益处。”

贝莱德中国区负责人汤晓东解释,贝莱德一直秉持的理念,是需要融入每个本土市场,才能够满足世界各地的客户的个性化需求和目标,也让贝莱德有效地展现实力,提供全面的服务和产品,“这正是我们将会在中国致力实现的目标,并将持续投放资源深化本土市场的业务布局和专长。”

作为全球最大的资产管理公司,贝莱德早期主要通过债券的积极投资,获得高额回报以此来吸引客户。直到其收购了美林的投资管理部门,才加强了其在权益市场、货币市场以及另类市场的投资能力。不仅如此,美林更为贝莱德集团带来丰富的机构客户,并使其管理资产迅速跨过1万亿美元的大关。而后,仅仅30年的时间,贝莱德就从一家以固收为主的资产管理公司,变成了世界资产管理规模最大的金融机构。

截至2021年3月31日,贝莱德在全球管理的资产规模达到9.0万亿美元,约合58万亿元人民币,业务涵盖股票、固定收益投资、现金管理、另类投资、房地产及咨询策略。

事实上,贝莱德在中国布局公募业务早在十余年前便已开始。2004年7月29日,中银基金成立,该公司系中国银行与贝莱德两大巨头联合发起组建。

不过,贝莱德在中银基金的“存在感”,与其全球资管巨头的体量并不匹配,贝莱德持有该公司的股份比例仅为16.5%。

华东一家公募机构人士告诉记者,中银基金对贝莱德而言主要是财务投资,合资基金公司设立初期还曾经派驻人员,主要提供技术方面的支持,后期更侧重财务投资。

随后,在2020年4月,国内基金公司取消外资股比限制当天,贝莱德、路博迈率先提交了公募基金管理公司设立资格审批申请。

为了公募牌照的顺利获批,贝莱德还注销了其在境内的私募管理人资格。2020年8月份,贝莱德终于拿到了公募牌照。

彼时,根据公告,证监会核准设立贝莱德基金管理有限公司,由贝莱德金融管理公司100%持股。公司注册地为上海市,注册资本为3亿元,经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。

在政策放开背景下,外资机构也在加速布局中国公募基金业务。

除贝莱德外,目前已有路博迈、富达、范达集团、联博、施罗德等外资机构申请设立公募基金公司。

可以预见,未来公募基金业即将进入内外资机构同台竞技新时代。

证监会新闻发言人高莉此前曾表示,将不断壮大市场买方力量,进一步优化基金注册制,提升权益基金产品的供给与服务质量,支持更多优质资产管理机构申请公募牌照。

从实际情况看,早在去年4月外资机构对证券公司、基金和期货公司持股比例的限制放开以后,外资机构除了发起设立新基金公司以外,对于已有一定持股比例的基金公司,外资也在谋求更高的股权比例。

今年5月,华鑫股份公告,摩根士丹利成功受让华鑫证券持有的摩根士丹利华鑫基金36%股权,未来待证监会审批通过之后,摩根士丹利华鑫基金有望成为新一家外资绝对控股基金公司,大摩持股比例高达85%。

根据证监会披露外资参股基金管理公司一览表,国内44家外资参股基金公司中,鹏华基金、国投瑞银、泰达宏利、华宝基金14家基金公司的外资持股比例达到49%及以上。

此前有消息称,多家基金公司的外资股东都在谋求绝对控股权,表示未来会根据新的政策寻求跟中方合资方做增持股比的调整。尤其在对方股东对合资券商实现绝对控股后,合资基金公司的控股权成为很多外资的下一个目标。

另外,除了设立基金公司,外资在销售渠道方面也有不少新的尝试,比如蚂蚁金服和全球知名公募基金公司Vanguard集团(先锋领航集团)合作上线的基金投资顾问服务“帮你投”。

在业内人士看来,这些外资公募基金在申请的时候就已经面临着很多不适应的问题,未来业务开展之后,可能还会有一个摸索适应的过程。

“华尔街之狼” 来A股了-冯金伟博客园